Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку отримала перші запити від іноземних фінансових регуляторів та вже розпочала за ними окремі розслідування. Новий механізм співпраці, зокрема, дозволяє отримувати інформацію про рух коштів через закордонні банківські й брокерські рахунки, їхніх власників та кінцевих бенефіціарів компаній.
Про це повідомила Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.
Запити почали надходити лише через кілька тижнів після приєднання України до багатостороннього меморандуму про взаєморозуміння Міжнародної організації комісій із цінних паперів — IOSCO MMoU. До цього Україна готувалася майже десять років.
Що перевірятиме НКЦПФР
Перший отриманий запит стосується конкретної фізичної особи та пов’язаної з нею компанії. Іноземний регулятор попросив українську сторону встановити, чи проводилися щодо них перевірки або розслідування, а також чи відповідають вони вимогам щодо ділової репутації та професійної придатності.
Другий запит стосується української компанії. НКЦПФР має з’ясувати, чи має вона відповідні ліцензії або дозволи Комісії та чи пов’язана з іншими компаніями й особами, зазначеними іноземним регулятором.
За кожним із запитів Комісія вже відкрила окреме розслідування та визначила відповідальних фахівців.
Право проводити такі розслідування передбачене законодавством про державне регулювання ринків капіталу.
Закордонні рахунки більше не мають бути «сліпою зоною»
Однією з найважливіших змін стало розширення можливостей для міжнародного обміну фінансовою інформацією.
Механізм IOSCO MMoU дозволяє регуляторам отримувати дані, доступ до яких раніше був суттєво ускладнений. Це може бути інформація про рух коштів через банківські та брокерські рахунки, власників цих рахунків, а за необхідності — кінцевих бенефіціарів компаній.
Раніше вихід фінансових операцій за межі України міг значно ускладнювати подальше розслідування. Тепер український регулятор отримав механізм співпраці з іноземними колегами.
Водночас інформація, передана в межах IOSCO MMoU, є конфіденційною. Її дозволено використовувати лише для конкретного розслідування, у зв’язку з яким вона була отримана.
Що таке IOSCO MMoU
IOSCO MMoU є міжнародним механізмом співробітництва регуляторів ринків капіталу. Він об’єднує регуляторні органи більш ніж 100 країн світу та дозволяє їм обмінюватися інформацією під час розслідування можливих порушень на фінансових ринках.
Приєднання України до цього механізму має спростити розслідування справ, у яких фігурують іноземні рахунки, компанії або фінансові операції за кордоном.
Перші отримані НКЦПФР запити фактично стали початком практичного використання нового механізму міжнародного співробітництва.
